私募基金公司备案

2020年10月14日

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私募

中财华商03-21 11:40

私募基金公司备案需要什么条件?私募基金公司备案需要多长时间等等,这些是最近顾客向我司中财华商咨询最多的问题,下面是由中财华商集团小编整理的关于私募基金公司备案的相关资料分享给大家,希望对您有所帮助!

基金公司备案

私募基金公司备案,又叫基金管理人备案,私募基金牌照申请,分为证券类,股权类,创投类和其他类。可以只备其中一项或多项,具体看公司的业务需求。目前私募市场混乱,基金协会加大监管力度。证券类备案需要法人必须担任高管,具有证券类从业资格。很多企业将无法办理基金管理人备案。现符合条件的企业应当尽快申请,避免错过良机。

人员管理

1、 私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

2、 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:

(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;

(二)最近三年从事投资管理相关业务;

(三)基金业协会认定的其他情形。

3、 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

私募基金公司备案时间及要求

1、 私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

2、 私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内基金公司备案基金公司备案,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

3、 私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人,还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

4、 私募基金管理人发生以下重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告:

(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

(三)私募基金管理人分立或者合并;

(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

关于我们:

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以上是关于私募基金公司备案相关信息的简单介绍,如果您还有什么不懂的可以在下方留言,小编会持续为大家更新。