基金管理人高管的任职备案制,高管的任职条件是什么?

2020年10月11日

一、私募基金管理人高管的任职备案制度

所谓备案制是指行政机关或法律授权机构为了收集信息和事后监管就行政相对人依据相关公开规定条件所提交信息进行形式记载的一种行政事实行为制度。我国的私募基金管理人的高管任职采取的就是备案制度。备案机构对当事人所提交的材料进行形式性而非实质性审核,只要求材料的完备性、一致性、可理解性,对于材料的真实性、准确性、完整性不负责任。当今行政备案用语混乱、法律责任不清、程序不规范、救济机制不健全等诸多问题依然突出。

《中华人民共和国证券投资基金法》第八十九条之规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金行业协会履行登记手续公募基金高管任职资格,报送基本情况;

《私募投资基金监督管理暂行办法》第七条之规定,各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,向基金业协会申请登记,报送以下基本信息:……(四)高级管理人员的基本信息;

《私募办法》第二十五条之规定,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息……

二、私募基金高管任职的条件

(一)私募基金高管任职的积极条件

《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条第二款之规定,私募基金管理人应具备至少2名高级管理人员。

从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。

当前,私募基金管理人高管是指:法定代表人\执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、财务负责人、合规\风控负责人等。

三、我国私募基金管理人任职的消极条件

首先,期限禁止条件。根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第三十四条之规定,公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。为维护基金行业的公平、公正,统一监管标准,对从公募基金管理公司离职,转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求,即私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。基金业协会将在私募基金管理人申请登记及高管人员持续定期信息更新中予以落实。

其次,法律禁止条件。《中华人民共和国公司法》第一百四十六条之规定,有下列情形之一的,不得担任公司的董事、监事、高级管理人员:无民事行为能力或者限制民事行为能力;因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾五年;担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;个人所负数额较大的债务到期未清偿。