公募基金经理任职要求第一步:取得基金从业资格

2020年10月11日

【摘要】环球网校小编为考生发布“公募基金经理任职要求第一步:取得基金从业资格”的新闻,为考生发布基金从业资格考试的报名动态,请持续关注环球网校基金从业资格考试频道,预祝考生一切顺利。本篇具体内容如下:

温馨提示:受疫情影响,2020年3月基金从业资格预约式考试时间和4月统考报名时间延期了,考生朋友们还是要耐心等待官方通知,小编也会及时为考生发布报考动态。在此推荐大家填写环球网校 免费预约短信提醒,如有变化我们会及时提醒您2020年3月基金从业资格考试时间和4月统考报名时间。请及时预约。

证券公司从事大集合产品管理业务的投资主办人员应对标公募基金经理的注册管理要求。根据《基金经理注册登记规则》规定,基金经理注册登记及法律知识考试安排如下:

(一)基金经理任职条件

1、取得基金从业资格;

2、具有3年以上在金融机构从事证券投资、证券研究分析或证券交易等方面的工作经历,且最近1年在金融机构从事证券投资、研究分析工作;

3、最近2年内没有变换任职单位2次以上(含2次);

4、没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;

5、具备良好的诚信记录及职业操守,且最近3年没有受到金融行业监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚;

6、通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试;

7、法律法规规定的其他条件。

(二)基金经理注册登记材料和流程

基金经理的注册、变更及注销材料均采用电子化方式,通过协会从业人员管理平台(http:///)进行报送,具体要求可通过协会网站从业人员管理栏目资格平台查阅《关于重新发布和实施有关事项的通知》(中基协发〔2012〕7号)和《关于基金经理及高管注册备案有关事项的通知》(中基协字〔2015〕91号),基金经理注册材料要求如下:

1、基金经理注册申请报告,报告中列明拟管理基金名称,由公司人事部门负责人、公司负责人签名,并加盖公司公章;

2、基金经理3年以上证券投资管理经历的证明,需加盖公司公章;

3、最近3年任职单位出具的鉴定意见公募基金高管任职资格,包括在单位工作的期限、工作的具体职责内容和工作表现,必须明确是否有违法违规行为,需经办人签字并加盖公司公章;

4、公司对拟聘任基金经理的考察意见,需经办人签字并加盖公司公章;

5、身份、学历、学位证明复印件(身份证件照片正反面、只要求最高学历学位证明);

6、拟聘任基金经理的相关决议或决定,决议或决定中列明拟管理基金名称,由公司人事部门负责人、公司负责人签名,并加盖公司公章;

7、近1年参加合规培训和业务培训的情况说明,要求公司列明最近1年所参加培训的时间、小时数、培训内容、培训机构(包括公司本身),加盖公司公章;

8、申请材料的真实、准确和完整以及执业态度的个人承诺,需要亲笔书写并签名。

对于具有公募基金管理资格的证券公司,其投资主办人员应按规定办理基金经理注册;未取得公募基金管理资格的证券公司,其投资主办人员应通过基金经理证券投资法律知识考试。

(三)基金经理证券投资法律知识考试

公司可根据工作需要和安排,为符合基金经理注册条件的投资主办人员预约考试,通过从业人员管理平台提交基金经理法律知识考试预约材料时,需提供所管理产品的类型,包括股票及指数、固定收益及货币、QDII、FOF等四类。预约法律知识考试应提交以下报名材料:

1、拟任基金经理申请预约考试函;

2、《基金经理(投资经理)基本情况登记表》。

附件:基金经理证券投资法律知识考试大纲(2018年3月更新)

环球网校发布公募基金经理任职要求第一步:取得基金从业资格。更多考试动态您可以登陆环球网校基金从业资格频道查看或直接点击下面的下载按钮后进入基金从业资格下载页面。