中欧基金率先实施公募基金股权激励

2020年10月12日

经证监会同意,2014年4月25日,辖区中欧基金管理有限公司正式发布股权转让及股东变更公告。公司两名股东国都证券有限责任公司和北京百骏投资有限公司,分别将其持有的中欧基金各10%的股权转让给中欧基金包括董事长、总经理、副总、专户投资总监等在内的5名自然人。此次股权转让意味着中欧基金成为全国首家正式实施股权激励方案的公募基金管理公司,同时实现了国有、外资、民营与员工共同持股的混合所有制。

按照2013年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》,公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制。新《基金法》明确鼓励基金公司进行股权激励,放开5%以下股权变更的审批权。此后的2013年12月中欧基金是公募,国务院发布《关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》,明确了自然人既可以作为非主要股东参股基金管理公司,也可以作为主要股东发起设立基金管理公司。中欧基金在相关法律法规出台后,积极探索股权激励方案,吸引业内高端人才充实管理层和投资团队,在获得股东支持后通过股权存量转让的方式实现管理层持股。同时,启动事业部制改革,通过实施激励制度、调整组织架构、强化投资团队建设等多元化改革方案,谋求中小基金公司发展新模式。

目前,除中欧基金外,还有多家基金管理公司同时在探索公司员工持股方案。基金管理公司股权激励探索意义在于改善公司治理结构,让核心团队对公司的发展方向有更大的参与权,将员工利益与投资者、股东的利益捆绑,使各方真正做到从长远的角度思考公司发展的战略和方向,有利于体现人力资本在资产管理行业的价值,缓解公募基金人才流失问题。下一步,上海证监局将跟踪关注基金公司股权激励实施后续情况,督促试点公司坚持激励与约束相结合、收益与风险相匹配的原则,在发挥调动公司核心人才的积极性和创造性的同时,有效保护好基金持有人及相关当事人的合法权益。